2024-08-22: 欧洲专利局申诉委员会发布2023年年度报告

华孙事务所，2024年8月22日

文字：胡苗苗（HUASUN）审校：孙一鸣（HUASUN）

（图片来源：©EPO）

欧洲专利局（以下简称欧专局）《申诉委员会2023年年度报告》（Annual Report 2023 of the Boards of Appeal）已经在其官方网站公布。该报告系统分析和总结了申诉委员会2023年的工作，特别介绍了该委员会在提高工作成效、减少积案、保证工作质量和数字化转型等方面所取得的成就。该报告可以英、法、德三种语言完整且免费地从欧专局官方网站上获取（获取的网址请见本文结尾）。该报告全长共41页。

2023年申诉委员会年度报告第一部分概括性地指出，申诉委员会于2023年再次取得了卓越的成绩。经过结构改革，未决案件数量减少至5000件以下，30个月以上未决案件减少至13.4%，从2017年1月1日到2023年12月31日，工作成效提高了29.7%。为了在2025年底前实现90%案件在24个月内结案的新目标，委员会调整了《申诉委员会程序规则》（Rules of Procedure of the Boards of Appeal）(以下简称《程序规则》)，其中最重要的变化是，申诉委员会现在可以在纠纷的早期阶段传唤当事人参加口审程序。此外报告还指出，视频会议形式的口审受到用户广泛接受，占2023年口审程序的57%。

年度报告第二部分对申诉委员会2020年以来各具体工作部门的新进案件数量以及结案数量进行了回顾性总结，并以数据统计的方式向公众进行介绍。总体而言，2023年，技术申诉委员会和扩大申诉委员会的新案和结案数量在前几年稳步增长后略有减少。法律申诉委员会自2020年以来案件总数有所减少，同时结案数量多于新进案件数量。

2023年，技术申诉委员会共收到新案2049件，审结3358件申诉案件，其中审结的异议程序（双方当事人）案件为2110件，审查程序（单方面案件）为1248件。自2017年1月1日结构改革生效以来，工作成效提高了50.7%。报告指出，由于异议部门效率的提高，与2022年相比，异议程序（双方当事人）案件减少了17.9%，审查程序（单方面案件）减少了37.7%（从682件降至425件）。在审结的异议程序（双方当事人）案件中，有1321件通过裁定结案；而审结的审查程序（单方面案件）中，有504件通过裁定结案，其余744件通过其他方式结案，特别是撤回。2023年共有1076件撤回案件，比2022年增加2.4%。在2020年和2021年撤回案件数量大幅增加后，这一趋势似乎已经稳定在当前水平。报告还指出，截至2023年12月31日，尚未审结的技术申诉案件数量为4907件，与2022年12月31日相比减少了21.1%。

扩大申诉委员会的主要任务是确保《欧洲专利公约》（EPC）的统一适用及对重大基本法律问题的澄清。申诉委员会或欧专局主席可以根据《欧洲专利公约》第112条就此方面的问题提请扩大申诉委员会进行澄清决定。此外，它也有权根据《欧洲专利公约》第112a条就当事人不服申诉委员会决定而提起的复审请求进行决定。在2023年，扩大申诉委员会只收到一个根据《欧洲专利公约》第 112 条提请决定的新案件，这也是目前唯一待处理的提请决定的案件。此外，扩大申诉委员会根据《欧洲专利公约》第112条对三个案件提请的法律问题做出了裁定，分别为：G 2/21、G 1/22和G 2/22。

在2023年，扩大申诉委员会收到18件复审请求，已结案14件，目前还有43件待处理。申请人提交复审请求时最常引用的理由是《欧洲专利公约》第112a条第2款（c）项，即严重违反了听证权。

在2023年，法律申诉委员会收到7件新案，延续了过去三年新案数量减少的趋势。同时，法律申诉委员会在2023年期间共审结11件案子，使未决案件数量减少到7件。

纪律申诉委员会审理涉及欧洲专利律师资格考试（EQE）以及违反职业行为规范的案件的申诉。2023年，纪律申诉委员会收到16件新案，数量不到2022年的一半。

2023年度欧专局关于各申诉委员会总体案件情况的统计数据如下：

报告进一步指出，自引入通过视频会议（VICO）举行口审（《程序规则》第15a条）以来，技术框架方面已实施进一步改进，包括混合模式口审程序（部分人员视频参加，另外部分人员现场参加）。年度报告指出，2023年以视频会议形式举行的口审为928（57%）件，占所有口审案件的一半以上；在现场举行的口审案件为666件（41%），混合模式的口审案件为35件（2%）。

报告指出，在计算工作成效时，只有“有行动”的结案案件才被纳入其中。这些案件是通过做出决定，或在发出通知和/或进行口审后结案的案件。2023年，申诉委员会结案的“有行动”案件共有2898件，申诉委员会的工作成效达到有史以来最高的每位技术成员每月2.05件。2017年1月1日至2023年12月31日期间，工作成效提高了29.7%。

报告分析指出，自2017年以来工作成效的提高是多方面因素共同作用的结果，包括改进的规划、引入视频会议形式的口审、修订后的《程序规则》带来的积极影响以及分阶段退还申诉费用的规则。此外，所需的IT环境现代化也发挥了重要作用。然而，最重要的是所有委员会成员及其支持人员的共同努力，这对于实现这一结果起到了决定性作用。

为提高效率，申诉委员会采取了一系列措施，包括基于对初审部门工作数据和申请趋势的深入分析，改进规划和预测，并通过技术申诉委员会（TBA）的业务分配方案（BDS）增加灵活性，以平衡工作负载。2020年《程序规则》的修订也简化并加速了申诉委员会的程序，使案件得以更快解决。此外，2020年引入的《程序规则》第15(1)条提高了申诉委员会沟通的质量，这在2017年至2023年底第一次沟通后撤回率从20%上升到38%方面发挥了关键作用。

根据《程序规则》第15(9)(a)条，在申诉决定以口头形式宣布的情况下，书面决定应在口审日期后三个月内做出。2023年，93%的案件口审记录在七个日历日内发出，88%的案件书面决定在三个月内发出。

根据修订后的《欧洲专利公约实施细则》第103条，2020年4月1日开始实施分阶段退还申诉费用。在现有的50%和100%退还基础上，新增了25%和75%的退还额度。2023年，50%和25%的退还合计为1218件，其中668件收到25%的退还，550件收到50%的退还。75%的退还每年不到50次。

报告指出，随着2023年目标的实现，申诉委员会确定了更具雄心的新目标。首先依旧是逐步推进时效目标，即到2025年底可以实现90%的案件存量不超过24个月（即不超过10%的案件超过24个月）的目标。为支持该新目标的实现，申诉委员会在2023年征求用户意见并对《程序规则》进行了进一步修订，以增加案件管理的灵活性，同时确保当事人的权利得到充分保障。此次修订主要涉及第13(2)条、第15(1)条、第15(9)(b)和第12(1)(c)的相关规定，其中最重要的变化是申诉委员会现在可以在程序的更早阶段召集各方进行口审程序。该修订已于2024年1月1日生效。

报告还指出，虽然申诉委员会通过各种措施致力于提高工作效率、降低案件审结的时间，但是保证法律和技术决策的质量一直是申诉委员会的核心优先事项。委员会通过内部培训和与司法同行的交流来促进经验分享，促进高质量的决策。

报告还指出，自申诉委员会结构改革以来，女性员工的比例稳步上升，从2017年的30.8%增加到2023年的34.2%。最后报告还介绍了2023年申诉委员会在数据保护、促进和巩固数字化进程、无纸化办公方面取得的成就。

报告全文主要分为七个部分，目录如下：

1. Executive summary （概要）

2. Performance of the BoA（申诉委员会取得的成就）

3. Strategic objectives of the BoA（申诉委员会的战略目标）

4. People（人事）

5. Quality（质量）

6.  Institutional developments（机构发展）

7. Other organisational initiatives（其他组织措施）

相关链接：

该年度报告的全文链接如下：

https://link.epo.org/web/case-law-appeals/annual-reports/en-Annual-report-of-the-BoA-2023.pdf