2014-07-30: 世界知识产权组织发布PCT年度报告
打印德国华孙专利律师和律师事务所，2014年7月30日，德国慕尼黑
世界知识产权组织日前发布了PCT年度报告，对2013年度PCT申请相关情况进行了总结。该报告各部分标题如下：
综述
- 主要数据
- 提要
- 专利合作条约简述
- 资料描述
- 专题——大学和公共研究机构如何应用PCT体系
第一部分：PCT申请国际阶段相关统计信息
第二部分：国家阶段相关统计信息
第三部分：PCT体系现状概述
第四部分：PCT体系的发展
附录
在此由我们选取该年度报告中的主要内容，总结如下：
一、PCT申请国际阶段情况概述
1．申请受理情况
2013年，全球范围内共提起约250300件PCT申请（首次突破200000件大关），较2012年度增长了5.1%，从而实现了PCT申请数量连续四年增长。对这一增幅贡献最大的两个PCT申请受理国分别是美国（占总增量中的56%）和中国（占总增量的29%）。
2013年度受理数量排名前十五位的受理局所受理的PCT申请数占到总申请数的96%。美国专利商标局共受理57793件PCT申请，蝉联榜首；紧随其后的是日本专利局（43075件）和欧洲专利局（32038件）。受理数量排名前十五位的受理局中，有十个受理局受理的申请数量较上一年度实现了增长，其中增长最为强劲的是以色列（增长23.9%）、中国（增长15.1%）和美国（11.2%）。
2．申请来源国
虽然在2013年度有124个国家受理了PCT申请，但是，PCT申请的来源国仍然主要集中于若干个国家（请注意，本年度的申请来源国的数量统计标准是国际申请日和第一申请人的住所国）。其中，来自日本和美国的申请占了总申请量的半壁江山，加上紧随其后的中国、德国和韩国，来自这五个国家的申请占了总申请量的约四分之三。与此形成对比的是，来自非洲、拉丁美洲以及亚洲和欧洲部分地区的申请数量相对较少。
按照收入水平划分，高收入国家的PCT申请量占到总申请量的87.2%，而中等收入国家所占比重仅为12.8%。中国以21516件申请在中等收入国家中遥遥领先，远高于印度（1392件）、土耳其（835件）、巴西（661件）、南非（350件）和马来西亚（310件）。值得一提的是，来自中国的申请数量已经连续第十一年实现了两位数增长（2013年增幅为15.6%），并在2013年度首次跃居第三位。
3．申请人相关情况
2013年度，共有192633件PCT申请被公开，这些申请来源于45616名申请人。世界知识产权组织将这些申请人按照类型划分为：企业、个人、高校以及政府和研究机构。其中，企业申请人所提起的申请占已公开申请的85%，个人为7.6%，高校为5.1%，政府和研究机构为2.3%。不过上述比例在各个申请来源国的差别较大，例如：来自芬兰、瑞典和日本的申请超过95%都是来自企业，而在来自俄罗斯和南非的申请中这一比例不到50%。
在企业申请人中，日本松下公司在2013年度以2839件被公开申请傲视群雄。来自中国的中兴公司（ZTE）以2309件紧随其后。值得一提的是，松下和中兴自2009年来一直轮流占据该排行榜的榜首位置：松下在2009年、2010年和2013年排名第一，中兴则在2011年、2012年位列榜首。在被公开申请数量排名前50位的企业申请人中，有3家企业来自中国，分别是：中兴（第二位）、华为（第三位）和华星光电（第17位），这一数量仅次于日本（19家）和美国（16家）。
此外，在高校申请人序列中，北京大学和清华大学成功跻身被公开申请数量前50名排行榜。而在政府和研究机构序列中，中国电信技术研究院也在前30名排行榜中高居第三位。
4．PCT申请所涉及的技术领域
根据对2013年公开的PCT申请信息的统计，以下技术领域的申请数量最多：电机（14897件公开申请，占总申请数量7.8%）、计算机技术（14684件，7.7%）和数码通讯（14059件，7.3%）。
奥地利、日本和德国的专利申请有较大一部分集中在电机领域，中国和瑞典则较侧重于数码通讯领域，而芬兰和美国的PCT申请中计算机技术类占有较大比例。
二、PCT申请国家阶段情况概述
一件PCT申请在国际阶段之后，可能会根据申请人的选择进入国家阶段。进入国家阶段的PCT申请的统计数据来源于各国知识产权局提供给世界知识产权组织的信息，请注意，并不是所有的知识产权局都向世界知识产权组织提供了这些信息，而且这些信息只有在每一年份结束若干月之后才能获得，因此这一部分的数据反映的是2012年进入国家阶段的PCT申请的信息。
2012年，进入国家阶段的PCT申请共有539300件，较2011年增长了6.2%，从而实现了连续三年增长。其中，有85%的进入国家阶段的申请是由外国申请人提起的。
众所周知，如果要申请一项外国专利，巴黎公约途径和PCT途径是两个主要渠道。自1995年起，通过这两个途径进入外国的专利申请数量都呈增长态势：通过巴黎公约途径的申请数量的平均增长率是2.1%（1995年至2012年），不过通过PCT途径进入外国的专利申请数量的增长更加迅速，平均增长率达到了10.7%。1995年，有四分之三的申请是通过巴黎公约途径进入外国的，而到了2012年，已有55%的申请是通过PCT途径进入外国了。
收到PCT申请进入国家阶段请求数量的多少，在一定程度上反映了该国所具备的商业吸引力和竞争力。2012年度，受到PCT申请进入国家阶段请求数量最多的20个知识产权局收到的进入国家阶段请求的数量占总数的95.3%。其中美国专利商标局以收到109976件进入国家阶段请求高居榜首，欧专局、中国知识产权局、日本专利局和韩国知识产权局位列第2-5名。
三、专题：PCT专利审查高速路（PCT-Patent Prosecution Highway）试点项目
通过PCT专利审查高速路，可以有效帮助那些已经在国际检索机构/国际初步审查机构获得积极的检索机构书面意见/国际初审报告的申请人的专利申请在国家阶段进入一个快速审查通道，从而更快获得授权。
2013年度，共有53个PCT-PPH双边试点项目得到实施，参与的知识产权局数量达到24个。
以下是2013年开始实施的新的PCT-PPH双边试点项目中较为重要的：
- 丹麦专利商标局和中国国家知识产权局
- 芬兰国家专利与注册委员会和中国国家知识产权局
- 奥地利专利局和中国国家知识产权局
- 墨西哥知识产权局和中国国家知识产权局
- 日本专利局和俄罗斯联邦知识产权局
值得一提的是，全球范围内最大的五个知识产权局——欧洲专利局（EPO）、日本专利局（JPO）、韩国知识产权局（KIPO）、中国国家知识产权局（SIPO）和美国专利商标局（USPTO）——发起实施的PPH综合性试点项目中，PCT工作成果也被纳入可作为提起PPH请求的依据文件之列。这一项目已于2014年1月6日起开始实施。
在2013年底，一项有多个知识产权局参与的、新的全球性PPH安排被正式公布。在这一多边框架下，若申请人的专利的权利要求已经在参与该项目的某一国家的专利主管机构被认为具有可专利性，则申请人可以向参与该项目的其他任一国家的专利主管机构要求加速处理其在该专利主管机构提起的相应的专利申请。PCT工作成果可以被作为提起PPH请求所依据的文件。目前参与到该多边框架的国家包括加拿大、丹麦、芬兰、英国、澳大利亚、日本、韩国以及美国等。
2013年度，全球范围内共有6336份PCT-PPH请求被提起，比2012年增长了38.4%。其中美国专利商标局收到PCT-PPH请求3471份，排名第一，随后是日本专利局（1272份）和中国国家知识产权局（809份，比上一年度翻了一番）。
提起PCT-PPH请求进入国家阶段的专利申请的一次审查授权率显著高于一般专利申请。以美国专利商标局为例，提起PCT-PPH请求的专利申请的一次审查授权率达到了90.3%，而一般专利申请则只有53%。
此外，提起PCT-PPH请求也显著缩短了各专利主管机构对专利申请的检索和审查时间。以日本专利局为例，一般专利申请获得最终决定的平均时间为22个月，而提起PCT-PPH请求的专利申请获得最终决定的平均时间则只有4.1个月。
该年度报告全文可通过世界知识产权组织官方网站下载，链接：
http://www.wipo.int/export/sites/www/freepublications/en/patents/901/wipo_pub_901_2014.pdf
